山东省地方金融监管系统行政处罚自由裁量基准

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文件分类法律法规-地方文件

文件编号鲁金监发〔2021〕7号

发布日期 2021-11-16

实施日期 2021-11-16

发布部门山东省地方金融监督管理局

起草单位无

适用区域山东省

是否有效有效

国民经济代码

前言

各市地方金融监管局，各县（市、区）地方金融监管局：
　　现将《山东省地方金融监管系统行政处罚自由裁量基准》印发你们，请参照执行；也可结合本地实际，细化、量化行政处罚裁量基准的具体标准。本通知自2021年12月21日起施行，有效期至2026年12月20日。
　　附件：山东省地方金融监管系统行政处罚自由裁量基准
山东省地方金融监督管理局
2021年11月16日

适用范围

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山东省地方金融监管系统行政处罚自由裁量基准概览
1. 适用范围
• 适用于小额贷款公司、融资担保公司、典当行、民间融资机构、交易场所、区域性股权市场、农民专业合作社、地方资产管理公司等地方金融组织。
2. 违法行为分类
• 未经批准擅自设立或经营：如擅自设立小额贷款公司、融资担保公司或从事相关业务。
• 违反审慎经营要求：如不落实风险管理、内部控制、关联交易等制度。
• 信息报送违规：如不按规定报送信息或隐

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